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为贯彻落实余维佳董事长关于实现公司战略目标，建立综合业务平台的重要指示，2020年4月20日，公司在中国储能大厦召开第七期董事长读书会，会议主题为“提升合规风控能力，助力综合业务发展”。会议由公司首席风险官李建军主持，董事长余维佳、副董事长吴道永、总裁李志涛、公司高管、法律合规部、风险控制部等内控部门和各业务条线员工代表出席。

首先，公司首席风险官李建军强调了读书座谈交流会的主旨，简明扼要地介绍了高盛的风控合规事件危机以及其带来的深刻教训，同时总结了高盛践行全员参与风险管理的理念和具体做法。通过学习借鉴高盛并结合自身实际，进一步阐述了风控合规作为生命线和核心竞争力的重要性，无论是基于监管要求，还是公司前中后三道防线的具体分工，做好风控合规是公司各部门、全员应尽的职责。全员要统一思想，不断提高风控合规意识、提升公司风控合规管理能力，助力综合业务平台的发展。

随后，与会人员结合阅读《高盛帝国》的感想和工作实际，就公司风控合规工作的现状各抒己见。在学习高盛的过程中，借鉴经验吸取教训，围绕公司风控合规工作中存在的不足，展开全面讨论，深入剖析了公司在风控合规工作的不足，并提出了改进措施。

李志涛总裁听取了参会人员发言，并结合公司目前情况，对公司前中后台人员的风控合规履职提出了三点要求：首先，业务部门是真正的风险控制第一道防线，离开业务一线谈风险控制是无本之木，无源之水，各业务团队尤其要注重提高风控意识。其次，要求风控合规相关部门人员应结合公司现阶段发展情况，不断提高风险识别和驾驭能力。最后，希望风控合规部门继续加强人员培养，梯队建设，夯实中后台部门的业务能力。
 

余维佳董事长对风控合规管理作出进一步指示：一是明确风控合规是公司的生命线，要打造风控合规管理能力的市场口碑。二是坚守有原则、有底线的服务型风控合规理念，持续为公司业务的全面发展提供强大的业务支持。三是着重提高经营风险管控能力，对经营风险进行主动管理是公司获得风险溢价的重要手段。四是要通过案例警示防控道德风险，通过制度建设和技术手段杜绝各类操作风险，并对各类风险责任人加强问责。五是加强全员培训，加深一线业务人员的风控合规意识。六是风控合规部门要与前台业务部门密切配合，做好公司的业务创新，提高综合业务平台的核心竞争力。